很多投資朋友搞不清楚投顧是做什麼的？有什麼規範？讓我們試著了解其生態：
依據證券投資信託及顧問法，投資顧問股份有限公司（投顧）得經營全權委託投資業務（須符合資格者額外申請許可），提供客戶證券投資顧問及證券投資分析，而收取顧問服務費用。電視上常常可以看到的投顧老師，就是以解盤的方式吸引民眾加入投顧會員，以賺取顧問費為主！ 另外有一些投資顧問公司，主要以海外共同基金代理銷售為主，有的只是總代理，銷售通路就交給銀行或壽險公司或證券公司，有的自行架設交易網站，以網路行銷代理之基金為主。不論是何種經營方式，主要就是以投資為主軸，而非以理財規畫為主軸，通常較少提供理財規劃服務。
登豐國際理財顧問有限公司主要是以提供理財規劃服務為主，因不具證券投資信託及顧問法所立之資格，所以不能以證券分析或銷售代理國內外共同基金為公司業務，故本公司並無銷售共同基金之業務，客戶如有需要，我們將代為介紹到具有銷售資格之金融機構購買（如投信或銀行或證券公司），由於理財規劃服務包含投資項目（在執行面上），以醫師行業來比喻，理財規劃服務較像是家庭醫師，投資顧問服務較像是專科醫師，當然如果不照嚴謹之規定執行，那麼不管是何種行業，都會像是掛羊頭賣狗肉，不能協助客戶達到他們所期望之目的，這就是為什麼大家普遍對電視投顧老師有較為負面印象之緣故，所以我們對於提供客戶理財規劃服務，都是戰戰兢兢，採取較高的職業道德規範，對於規劃建議都是白紙黑字充分說明，避免產生不必要之誤會。
雖然雙方都有收取顧問費，然其提供之服務內容並不相同，再者，我們一直以低成本高效率為公司經營之方針，所以客戶都很滿意物超所值的服務，這是我們永續經營客戶不變的原則。
網頁最後更新日 2008-09-01 16:53